Татьяна Кашанина - Корпоративные (внутрифирменные) акты. Образцы документов с кратким комментарием Страница 15

9.5. Договор регистратора и трансфер-агента не может предусматривать возложение на трансфер-агента функций по открытию лицевых счетов и внесению в них записей о совершении операций по этим счетам.

10. Предоставление владельцами и номинальными держателями именных ценных бумаг информации в Реестр

10.1. Зарегистрированные лица обязаны:

предоставлять регистратору достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета (в случае намерения стать зарегистрированным лицом);

своевременно предоставлять регистратору информацию о смене реквизитов с соблюдением соответствующей процедуры;

информировать регистратора об обременении ценных бумаг обязательствами;

предоставлять регистратору передаточное распоряжение в случае передачи ценных бумаг;

производить оплату услуг регистратора в соответствии с прейскурантами последнего.

10.2. В случае перехода права собственности на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок новый владелец именных ценных бумаг обязан предоставить регистратору документы, подтверждающие этот переход в соответствии с действующим законодательством.

10.3. Регистратор не несет ответственности за убытки в случае непредставления зарегистрированными в Реестре лицами информации или представления неправильной информации об изменении реквизитов и иных данных, являющихся в соответствии с настоящим Положением основаниями для признания их в качестве зарегистрированного лица.

10.4. Владелец именных ценных бумаг обязан письменно уведомлять регистратора о том, что он:

вступил во владение 30 % или более ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер;

увеличил свою долю владения ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер, до уровня, кратного каждым 5 % свыше 20 % этого вида ценных бумаг;

снизил свою долю владения этими ценными бумагами до уровня, кратного каждым 5 % свыше 20 % ценных бумаг.

Владелец ценной бумаги предоставляет регистратору информацию, содержащую его имя или наименование, вид, код и количество принадлежащих ему ценных бумаг, наименование эмитента, не позднее пяти дней после соответствующих действий.

11. Права, обязанности и ответственность номинального держателя ценных бумаг

11.1. Номинальным является держатель именных ценных бумаг другого лица (клиента), интересы которого он представляет. Номинальный держатель обязан:

совершать все необходимые действия, направленные на получение этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам;

открывать в Реестре счета для учета ценных бумаг, принадлежащих его клиентам;

осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению и в соответствии с договором, заключенным с лицом, в интересах которого он является номинальным держателем;

по требованию клиента обеспечить внесение в Реестр записи о передаче ценных бумаг на имя клиента.

11.2. Регистратор имеет право требовать от номинального держателя представления списка его клиентов по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан направить регистратору список в течение семи дней после получения требования. Указанный список должен включать информацию о владельцах ценных бумаг и номинальных держателях, необходимую для их извещения о проведении общих собраний акционеров, начисления и выплаты доходов и иных платежей по ценным бумагам, а также количестве, виде и категории принадлежащих им ценных бумаг. Номинальный держатель не получает за это вознаграждения от регистратора.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от представления указанных списков перед регистратором, Обществом и клиентами в соответствии с действующим законодательством.

12. Порядок внесения в Реестр изменений, отражающих движение именных ценных бумаг

12.1. Регистратор вносит изменения в записи Реестра, отражающие движение именных ценных бумаг, если:

получено передаточное распоряжение, подписанное зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем (передаточное распоряжение также может быть подписано лицом, которому передаются ценные бумаги, или его уполномоченным представителем), или иные документы, которые являются основанием для внесения записей в Реестр;

количество именных ценных бумаг данной категории (типа), указанное в передаточном распоряжении, не превышает количества ценных бумаг этой же категории (типа), записанных на лицевом счете зарегистрированного лица, выдавшего передаточное распоряжение;

осуществлена проверка подписи зарегистрированного лица;

данной передачей не будут нарушены ограничения в отношении передачи, установленные законодательством Российской Федерации, или Уставом Общества, или вступившим в законную силу решением суда.

12.2. Регистратор обязан иметь установленные правила ведения и хранения Реестра. Указанные правила должны содержать полный перечень документов, необходимых для открытия лицевых счетов юридическими и физическими лицами, внесения изменений в записи на счета в Реестре. Данные правила, а также все изменения и дополнения к ним должны быть доступными (раскрываться регистратором) для любых заинтересованных лиц не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

12.3. При отказе от внесения изменений в Реестр регистратор обязан письменно уведомить об этом обратившееся лицо не позднее пяти рабочих дней с указанием причины отказа, а также мер, которые необходимо принять этому лицу для устранения причин, препятствующих внесению записей в Реестр.

12.4. Регистратор не имеет права отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной им самим. В этом случае он обязан сообщить обратившемуся лицу о задержке в исполнении передаточного поручения и принятых им необходимых мерах по устранению ошибки в течение пяти рабочих дней.

12.5. Регистратор несет перед лицом, представившим передаточное распоряжение, предусмотренную в соответствии с действующим законодательством имущественную ответственность за ущерб, причиненный в результате неоправданной задержки передачи ценных бумаг или в результате несовершения этой передачи либо неправомерного отказа в ней.

12.6. Лицо, выдающее передаточное распоряжение регистратору о передаче ценной бумаги, гарантирует ему и приобретателю, что:

оно является зарегистрированным лицом и вправе осуществлять такую передачу (в случае, если передаточное распоряжение совершается уполномоченным представителем лица, передающего ценные бумаги, данный представитель гарантирует, что он имеет реальные полномочия действовать от имени зарегистрированного лица);

передаваемые в соответствии с передаточным распоряжением ценные бумаги являются действительными, а передающее лицо не знает о каких-либо фактах, которые могли бы поставить под сомнение их действительность;

в отношении данных ценных бумаг отсутствуют требования третьих лиц;

по представлении передаточного распоряжения регистратору соответствующие ценные бумаги будут зачислены на лицевой счет приобретателя или указанного им номинального держателя свободными от всех залогов и иных ограничений и требований, за исключением указанных в передаточном распоряжении;

данной передачей не нарушаются никакие ограничения в отношении передачи ценных бумаг;

данная передача и в остальном будет действительной и правомерной.

Кроме того, лицо, передающее сертификат (бланк) именной документарной ценной бумаги, гарантирует регистратору, что этот сертификат является подлинным и не претерпел существенных материальных изменений.

12.7. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выдавший передаточное распоряжение и/или сертификат ценной бумаги, несет ответственность за правильность и полноту заверенных им фактов в соответствии с законодательством Российской Федерации.

12.8. Проверка подписи на передаточном распоряжении и/или сертификате ценной бумаги осуществляется путем сличения подписи под передаточным распоряжением и/или на сертификате ценной бумаги с имеющимся у регистратора образцом подписи указанного лица в документах или копиях документов, удостоверяющих права этого лица.

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица нотариального заверения его подписи на передаточном распоряжении или сертификате ценной бумаги.

Регистратор не вправе обусловливать вопрос о перерегистрации ценных бумаг в Реестре удостоверением или гарантией подписи.

12.9. Внесение записей о переходе прав на ценные бумаги производится не позднее трех дней с момента предоставления регистратору документов, являющихся основанием для внесения таких записей.

При отсутствии у приобретателя лицевого счета регистратор обязан открыть ему в Реестре новый лицевой счет для зачисления на него приобретенных ценных бумаг.