Татьяна Кашанина - Корпоративные (внутрифирменные) акты. Образцы документов с кратким комментарием Страница 17

Причиной блокировки могут быть следующие случаи:

решение суда;

действие срока вступления в права наследования; передача ценных бумаг в залог.

18.2. При блокировке регистратор должен внести в лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

количество заблокированных ценных бумаг;

тип (категория) заблокированных ценных бумаг;

причину блокировки;

документ, на основании которого осуществляется блокировка;

срок блокировки или событие, с наступлением которого прекращается блокировка.

18.3. Условия блокировки ценных бумаг на счете зарегистрированного лица могут предусматривать списание ценных бумаг только по передаточному распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.

18.4. После истечения установленного срока блокировки или наступления события, прекращающего ограничение прав, регистратор должен внести изменения в лицевой счет, связанные с прекращением блокировки. Основанием для внесения таких изменений служит документ, подтверждающий, что причина блокировки перестала существовать (например, свидетельство о праве на наследство, решение суда об обращении взыскания на заложенное имущество, подтверждение о полном исполнении залогодателем своих обязательств и т. д.).

19. Изменение (исправление) реквизитов зарегистрированного лица

19.1. Зарегистрированное лицо обязано уведомить регистратора об изменении реквизитов, указанных в его лицевом счете.

19.2. Регистратор вносит изменения в реквизиты зарегистрированного лица на основании его письменного заявления. При изменении имени (наименования) регистратор обязан сохранить первоначальную информацию, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по прежним, так и по измененным реквизитам.

В случае выдачи сертификата именной ценной бумаги изменение имени (наименования) зарегистрированного лица влечет замену сертификата.

При изменении имени (наименования) зарегистрированного лица, а также документа, удостоверяющего личность, регистратору должны быть представлены копии документов, подтверждающие факт изменения.

20. Выдача выписок из Реестра

20.1. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан подтвердить его права на ценные бумаги путем выдачи выписки из Реестра. В случае внесения в Реестр любого изменения состояния его лицевого счета выписка выдается бесплатно.

Регистратор должен предоставить или выслать указанную выписку не позднее чем на следующий рабочий день после сроков, установленных для внесения записей в Реестр.

На выписке из Реестра должно содержаться уведомление о том, что она не является ценной бумагой.

20.2. Выписка из Реестра должна содержать следующие данные: фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на счете зарегистрированного лица;

полное наименование эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, юридический адрес эмитента;

о количестве и категории (типе) ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица;

о передаче и поступлении ценных бумаг, их количестве и категории (типе) со ссылкой на документ, на основании которого была произведена соответствующая операция по лицевому счету зарегистрированного лица;

полное официальное наименование, юридический адрес и телефон регистратора.

20.3. Выписка из Реестра должна содержать данные об обременении ценных бумаг обязательствами и их прекращении, а также об иных ограничениях на передачу ценных бумаг.

При этом выписка из Реестра, подтверждающая наличие зарегистрированного залога, должна содержать следующие данные:

фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного залогодержателя;

фамилию, имя, отчество (полное наименование) лица, которому принадлежат ценные бумаги, являющиеся предметом залога;

дату, на которую выписка из Реестра подтверждает наличие зарегистрированного залога;

полное официальное наименование эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, юридический адрес эмитента;

по категории (типу) ценных бумаг, в отношении которых выдана выписка; количество ценных бумаг, которые по данным Реестра находятся в зарегистрированном залоге;

полное наименование и юридический адрес регистратора. Зарегистрированный залогодержатель вправе получить выписку в отношении акций, являющихся предметом зарегистрированного залога.

21. Ответы на запросы зарегистрированных лиц

В обязанности регистратора входят подготовка и направление ответов на запросы зарегистрированных лиц. Регистратор обязан дать ответ на такой запрос в срок не позднее 20 дней с момента его получения. При этом он должен вести журнал учета поступающих письменных, телефонных и устных запросов зарегистрированных лиц.

22. Размещение ценных бумаг

22.1. При размещении ценных бумаг регистратор обязан выполнить следующие действия:

сформировать информацию об эмитенте путем ввода описательной информации в Реестр;

на основании документов сформировать информацию о выпуске ценных бумаг путем ввода описательной информации в Реестр;

открыть эмиссионный счет эмитента для зачисления на него объявленных ценных бумаг;

открыть лицевые счета зарегистрированных лиц при приобретении ими ценных бумаг в ходе их размещения;

выдать сертификаты (при документарных ценных бумагах) и/или выписки из Реестра;

произвести операцию сверки.

22.2. В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем указано в проспекте эмиссии, и при условии, что доля размещенных ценных бумаг позволяет в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах признать эмиссию состоявшейся, количество ценных бумаг, указанных на эмиссионном счете эмитента, должно быть приведено в соответствие с количеством размещенных ценных бумаг, отраженным в отчете об итогах выпуска ценных бумаг.

При этом регистратор обязан сверить общее количество размещенных ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц:

с количеством, отраженным в отчете об итогах выпуска ценных бумаг и на эмиссионном счете эмитента;

с количеством ценных бумаг, находящихся в обращении (общего количества ценных бумаг, учитываемых на владельцев ценных бумаг в Реестре и у депозитариев).

22.3. В случае обнаружения расхождения в результате сверки регистратор должен уведомить эмитента и установить причины расхождения. Если в этом виновен регистратор, он обязан устранить расхождение, не нарушая прав зарегистрированных лиц.

22.4. В случае нарушения, выражающегося в выпуске ценных бумаг сверх объявленного в проспекте эмиссии, эмитент обязан обеспечить их выкуп и погашение.

22.5. В случае размещения эмитентом меньшего количества ценных бумаг, чем указано в проспекте эмиссии, и при условии, что доля размещенных ценных бумаг не позволяет признать эмиссию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах состоявшейся, регистратор обязан приостановить все операции по счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, и принять меры по приему ценных бумаг и возврату эмитентом денежных средств, полученных в результате размещения этих ценных бумаг.

23. Операции, связанные с дроблением или консолидацией ценных бумаг

23.1. Дроблением признается увеличение общего количества акций данного выпуска с одновременным пропорциональным уменьшением их номинала; операция дробления не приводит к изменению уставного капитала.

Консолидацией признается уменьшение общего количества акций данного выпуска с одновременным пропорциональным увеличением их номинала; консолидация не приводит к изменению уставного капитала.

23.2. Если эмитент делит каждую акцию какой-либо категории на равное число новых акций той же категории (дробление акций) или соединяет определенное количество акций в одну новую в отношении всех акций какой-либо категории (консолидация), держатель Реестра должен внести изменения в записи в Реестр, отражающие количество акций, держателем которых является каждое зарегистрированное лицо, на основании формулы дробления или консолидации акций, представленной:

в протоколе об итогах собрания акционеров, утвердившего дробление или консолидацию акций;

в документах о поправках к Уставу, касающихся дробления или консолидации акций.

23.3. Регистратор делает записи в Реестр, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации акций, не позднее 10 дней с момента получения соответствующих документов от эмитента.

24. Операции, связанные с конвертацией ценных бумаг